近两年，券商交易系统发生“事故”的情况已非个例，且均受到多方监管的关注。

  对于中信6月19日的交易系统异常，深交所表示，经查，中信证券存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。上述行为违反了本所《会员管理规则》第9.6条和《会员管理业务指引第1号——会员交易及相关系统管理》第五条的相关规定。

  “方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，对有关问题负有责任。根据相关规定，对中信证券及方兴采取书面警示的自律监管措施。”深交所指出。

  深交所进一步表示，中信证券及有关人员对此应格外的重视，针对违规问题采取比较有效措施进行整改，逐步加强重要信息系统基础设施建设，强化基础设施可靠性管理，确保信息系统安全平稳运行。

  上交所在8月29日下发的监管措施决定书中，对中信证券的此次事故情况做了还原：6月19日，中信证券北京总部大楼机房因一路不间断电源供电中断，导致4台集中交易系统服务器异常关机，最后导致部分客户无法正常登录APP或网上交易。

  “本次事件系统服务能力异常时间为10点7分至10点26分，达到《证券期货业网络安全事件报告与调查解决的方法》规定的较大事件标准。”上交所表示。

  除了中信证券和方兴，深圳证监局在7月7日下发的行政监管措施决定书中，还点名了另外两名相关负责人。

  “我局发现中信证券2023年6月19日的事件中，存在机房基础设施建设安全性不足，信息系统设备可靠性管理疏漏等问题。”深圳证监局进一步指出，“方兴作为中信证券首席信息官兼信息技术中心行政负责人，全面负责公司信息技术工作，侯敏作为信息技术中心分管运维负责人，何涛作为信息技术中心机房与网络负责人，对有关问题负有责任，决定对你们采取出具警示函的行政监管措施。”

  值得关注的是，近两年，交易系统发生“事故”的券商并非个例，且均受到证监会和当地证监局的同时关注。

  2022年3月14日，招商证券交易系统也曾出现一些明显的异常问题，“崩了”出现在微博热搜榜上。2022年5月16日，有投资者反映称，登录PC与APP端均出现错误，无法交易。

  对于招商证券2022年3月14日的事件，2022年4月1日，深圳证监局决定对采取责令改正措施，要求逐步加强重要信息系统建设的统筹规划。

  而招商证券2022年5月16日的网络安全事件，令招商证券及三名责任人员收到了证监会警示函。2022年7月12日，证监会发布关于对招商证券采取出具警示函措施的决定，并发布关于对胡滔、邓曙光、陈卓采取出具警示函措施的决定。

  “经查，证监会发现招商证券在2022年5月16日的网络安全事件中，存在系统模块设计与升级变更未经充分论证和测试，升级回退方案不完备等问题，反映出企业内部管理存在漏洞、权责分配机制不完善。”证监会彼时称。